李宁University of Guam
| 创建时间： | 2008-08-01 |
| 最后更新时间： | 2008-08-08 |
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日 志
推动技术创新的政策工具[按：这是今年3月份我在中国科学院所作的有关技术创新政策的学术讲座的一部分。算不上学术探讨，但有一定的资料性。贴出来，供各位同仁参考。]
在推动技术创新方面，相对于市场这只看不见的手，政府的作用是看得见的。政府这只看得见的手，可以通过不同的渠道、通过不同方式来干预市场，比如价格管制，规则与制度，税收，补贴等等。然而，政府不应该随意干预市场。尤其是，政府干预市场的目的，并不是要推翻市场机制，而是修补自由放任的市场竞争中所带来的问题。换句话说，政府只在市场机制失灵的时候才应该积极干预市场。 总的来讲，政府在市场上的作用可以分为下列五大类： 第一，政府提供法制的和社会的框架，市场在这个框架下运作并发挥作用；第二，政府维护市场竞争，防止一家企业垄断整个行业。另外，政府有义务管制自然垄断行业。第三，政府根据国家利益重新分配收入与财富。通常通过税收系统、或者通过政府补贴的方式来实现。第四，政府重新分配资源。比如，当市场失灵，也是就发生外部性效应和外溢效应的时候，政府可以干预市场。第五，政府有义务在宏观上保持整体经济的稳定性。
政府用来干预市场的政策工具又可以分为三大类：第一类称为奖励类工具（Promotional），主要是政府付出，企业受益，比如补贴与赠与（土地，钱等）、合同、特殊许可等等。第二类是规章类工具（Regulative），主要是政府通过制定法律与规章制度，通过法律制裁、民事制裁、行政工具、税收等约束市场。第三类是再分配类工具（Redistributive），这类工具主要是财政政策与货币政策 （税收、预算、信用与利息）。
下面列举了部分常用的政策工具：
财政（税收）政策：财政政策与宏观经济的产出和就业有关。例如，政府刺激经济的有效方法通常是降低税收与增加支出。对于企业而言，税率是影响其决策的一个重要因素，尤其是当企业考虑进行投资的时候。从政府的角度而言，政府可以对特定行业给予税收优惠，比如对于企业研究与开发的投入，企业出口退税等等，从而鼓励企业型研究开发活动投入资金。
货币政策：政府可以利用货币供应和利率来影响宏观经济运行，其首要目标是达到经济活动和价格的预订水平。货币政策对对于企业的决策有重大影响，其对对创新活动的影响是间接的。
政府法令与法规：政府通过制定法令、法律、规章制度等，规范企业的行为，为社会营造一个有利于竞争与创新的环境。比如，政府可以通过制定竞争政策，反对企业垄断，并监管自然垄断产业。政府还可在不少领域通过法令法规来影响技术创新的内容与方向。这方面的例子有环境保护、食品与药品、工作环境、建筑规范等方面的法令法规。这些法令和法规，直接影响了创新项目的选取与相应的技术指标。
政府采购：政府采购通常可以用来扶持重点产业，尤其适用于军工产业。政府采购的数量与对象取决于很多因素，比如政府整体战略规划、政府部门预算、国家优先领域、资金来源、特殊政治需要等等。取得政府采购合同的企业，在参与国内与国际市场竞争中，已经获得了先机，因为企业开发的技术产品已经获得了有保障的市场空间。
政府补贴、政府贷款与政府担保：政府补贴是由政府直接贴补企业的花费以增加企业竞争力，通常用于战略性行业与军工企业。政府贷款则是政府通过货币信贷来资助企业，通常用于鼓励出口、农业生产和小企业创业。政府担保则是政府不直接补贴、也不直接提供信贷，而是在企业从银行贷款的时候充当担保人角色。上述三项政策工具，都可以由政府用来鼓励企业创新活动。
公私合营：公私合营，即国家和私人企业合资经营。这种方式多发生在前计划经济国家。比如，莫斯科的第一家麦当劳就是前苏联政府跟麦当劳公司合营的。对公私合营这个词汇不陌生的人应该知道我国政府在１９５０年代曾经利用这一手段改造私营企业。公司合营的企业里，政府可以通过所持股份对企业的经营活动（包括技术创新活动）施加影响。
爱国精神：严格讲，利用爱国精神感化企业和民众不算是政府直接利用政策手段来干预市场，但利用爱国精神来鼓舞士气往往是非常有用的。尤其在国家遇到危机时刻更加有效。一个不错的例子是，老布什在海湾战争期间，曾经利用爱国精神的说教，成功地劝阻了美国国内的石油大亨们提高汽油价格的企图。我们读到的科学院计算所开发龙芯的故事里面，爱国精神的作用也是一个重要方面。这应该属于我们所说的建设精神文明范畴。
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