为落实国务院批复精神，发挥中关村的示范区作用，“十二五”时期，围绕我国科技发展的重大问题，中关村示范区以体制机制创新为核心，以科技成果转化为重点，先行先试了股权激励、间接经费、科技金融、税收、政府采购等多项试点政策，取得了显著成效。“十三五”时期不仅是“新常态”时期，更是《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要（2011-2020）》实施的收官年，对于全面达到和完成中关村各项发展目标和推进中关村体制机制改革具有重要的意义。

本课题研究以全面总结分析中关村“十二五”时期试行的科技创新相关试点政策为基点，以制定中关村“十三五”时期科技创新政策总体规划为目标；通过总结现行政策体系取得的成功经验，分析政策落脚点，找到政策薄弱环节，为“十三五”规划制定的政策目标提供决策参考依据。从现有的政策体系出发，通过政策梳理与经验借鉴，采用创新生态系统、创新链等多个视角发现、总结现有政策不足，构建“十三五”时期重点创新政策设计的政策图谱，提出制定“十三五”政策规划的发展路径和发展规划。研究既强调“十三五”规划的系统性、前瞻性布局，又兼顾对现有政策的完善与延续；既注重“十三五”规划的战略性、统筹性，又考虑到由面落点，注重规划实施的可行性。全文共分为三个组成部分：

第一部分，中关村示范区“十二五”时期科技创新政策体系总体情况。研究以“十二五”时期中关村创新创业政策为基点，重点跟踪评价了示范区内的主要政策106项，通过对现行政策体系进行梳理与归纳，找到“十二五”时期政策体系布局与政策着力点，同时，通过重点调研与案例分析，对示范区内的政策效果进行了简要评述，发现政策薄弱环节。

研究认为，中关村自主创新示范区的各项试点政策已经走在全国示范区的前列，政策效果较为明显，已经初步构建起集“创新主体、创新要素、支撑环境”为一体的立体式、全覆盖的政策体系和“一站式”工作平台，成为全国先行先试的标兵，部分试点政策已经推广至其他高新区，或全国范围，试点政策中存在的不足也在新推出的政策中不断补充完善。课题组对中关村示范区内的主要政策进行了跟踪调研与评估，研究发现，中关村现有的政策体系依然存在改革深化的空间，主要表现在：一是政策顶层设计有待完善，体制机制问题影响了现有政策的实施；二是政策诉求与实际出台的政策间存在较大差距，降低了政策“吸引力”；三是相关配套措施不足，试点效果有待进一步发挥；四是政策实施程序复杂，影响政策落地。

第二部分，中关村科技创新政策图谱的构建及其政策发现。报告以新研究的视角，运用创新生态系统和创新链方法，构建了整个中关村创新政策的动态图谱，并通过新的研究视角发现“十三五”时期有待完善的政策短板。

从中关村创新生态系统视角出发的政策图谱中可以看出，中关村政策体系的历史演进与中国的体制改革道路密切相关，政府一直在国家创新体系中扮演着重要角色，政策的制定直接影响着创新主体的发育成熟。2009年以来，中关村示范区的政策出台的文件快速增长，为配合国家科技体制改革的中心任务，其政策着力点主要体现在“破除体制机制障碍、减少科研人员束缚”上，突出了企业的主体地位，激发了人才、高校院所等创新源头的积极性。但现有的政策体系与2020年规划的政策目标还有一定距离。主要体现：一是政策体系缺少系统性设计，部分政策存在政策冲突；二是政策板块内部的统筹协同作用不强，缺少政策间的联动机制；三是政策布局与资源配置尚不完善，有待新政补充短板。从创新链条的视角来看，现有政策体系的政策布局尚不完善，对于新形势、新创新活动的配置不足，如对于个人创新者的政策支持、对于企业活跃的并购活动、对于创新环境的构建、服务机构的支持，以及新的商业模式的出现，缺少相应的政策设计。

第三部分，提出“十三五”时期的政策发展路径及建议。研究分析了中关村“十三五”时期面临的新形势与新需求，同时结合本文第一、第二部分对现行政策着力点的研究与政策短板的研究分析，按照“存量调整”、“增量引领”的原则，根据新形势下的战略需求，从四个路径出发，提出中关村“十三五”时期的政策发展路径及建议，全面构建“十三五”时期创新政策的顶层设计。研究路径：一是优化存量政策，增强政策效果；二是对比《规划纲要》要求，补充政策短板；三是按照中央部署，积极开展政策试点；四是探索实践需求，构建先行先试。研究通过四类途径，发现“十三五”时期可探索实施的74项政策着力点，并对政策实施进行了可行性研究。

此外，本课题在规划研究的基础上，形成了“十三五”时期中关村创新政策发展政策规划文本。结合规划研究，在全面总结了“十二五”时期的政策成效与“十三五”政策展望的基础上，根据政策路径发现，提出“十三五”时期的“总体思路、目标与设计思路”，以及八项重点任务和组织保障。包括：优化资源配置，强化企业主体地位；深化院所改革，构建高效的科研体系；推进产业集群发展，做强“高精尖”产业；深化科技金融创新，打造全球金融中心；加快人才培养，激发创新活力；优化国际开放合作环境，聚集要素资本；构建区域创新合作新模式，实现共赢发展；打造各类创新服务平台，营造“零边际成本创新”的有利环境等，并提出创新保障组织措施。

课题承担单位：中国科学技术发展战略研究院科技投资所

课题负责人：张俊芳

2015.11.11