关于科研管理标准化的探讨(立项与经费科目)

关于科研管理标准化的探讨

宋永杰（2010.2）

ISO9000族质量管理标准是国际标准化组织所制定的最具影响力的国际标准，超过150个国家等同采用作为国家标准，该标准规范了质量管理的术语、流程和要求，对提高质量管理、推进质量认可发挥了积极作用。

我国科研管理部门多，而各个部门往往都有一套自己专用的管理要求和流程，为沟通协调带来一定障碍，同时科研单位和科研人员也得疲于应付不同的管理要求，最终对科研管理的效率和效果造成了一定影响。最典型的是项目的立项要求和经费科目设置，代表性的部门是科技部、基金委、科工局、总装备部。

一、  现有流程

1. 立项流程：

科技部：规划——指南——申请书——预算书——计划任务书

基金委：规划——指南——申请书——计划任务书

科工局：规划——指南——项目建议书——立项论证报告——实施方案——任务书

总装备部：规划——指南——五年计划——项目建议书——开题报告——合同书

科技部、基金委与科工局、总装备部虽然都有规划和指南阶段，但前两者往往由管理部门直接找专家编写，而后两者虽然也是管理部门找专家编写，但实际上从最初规划就要求基层科研单位按规定格式提交规划或指南的材料，实际上造成基层科研单位的项目申请从中长期规划编制就开始了，专家只是在汇编科研单位编制的规划，基层科研单位编制的规划往往“需求针对性不强、大而全、缺乏战略高度”，甚至还出现国家科研管理部门将某一方面规划委托某个基层科研单位来编写的情况。

2. 经费科目：

科技部：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费。

基金委：研究经费（科研业务费、实验材料费、仪器设备费、实验室改装费、协作费、）、国际合作与交流经费、劳务费、管理费

科工局：设计费、材料费、专用费、外协费、燃料动力费、固定资产使用费、工资及劳务费、差旅费、会议费、事务费、专家咨询费、管理费、不可预见费、收益。

总装备部：设计费、材料费、外协费、专用费、试验费、固定资产使用费、工资及福利费、管理费、收益。

虽说基础研究和应用研究、民用科研和国防科研不同，但其不同主要体现在投入规模和成果应用方面，其本质都是创新性的脑力活动，立项过程和实施过程应该说是“大同小异”，本着“求同存异”的原则可以将其统一化和标准化。下面对立项管理与经费科目的标准化进行尝试。

二、设想的标准化流程

1.立项过程：

十年一个中期规划，五年一个实施规划，每年或每两年发布指南指导申报，规划和指南的编制直接由主管部门组织专家编制，避免过多受基层单位影响。项目建议书只作为科研单位建议将某研究领域或项目列入指南的建议材料，不作为申请材料，列入指南后其他单位也可申请。申请书加大技术路线或方案论证的篇幅即可涵盖开题报告的内容，不再单独编写和论证开题报告，立项背景再好不具备可实现性论证它也没有意义，因此必要性和可行性一起论证。申请书确定完目标、内容、路线与周期，经费只确定个范围（XX万—XX万），然后再组织编制审查预算书确定最终经费，最后签定合同或任务书明确最终认可的目标、内容、周期和经费。小项目如自然基金面上项目可将申请书和预算书合并。

流程如下：规划——指南——申请书——预算书——合同或任务书

2. 经费科目：

设备费、材料费、国内合作与外协费、国际合作与交流费、情报与成果事务费、试验费、零星技术改造费、工资与劳务费（含实施过程中的专家咨询费）、会议与差旅费、管理费、不可预见费。

尚需考虑科研单位的福利基金与社保基金如何解决。

每项支出需要有文件化制度，规定管理要求和费用标准，并报科研管理部门备案。

以上是关于科研管理标准化的一点思考，请批评指正。